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印第安纳州商人承认2个欺诈情节内疚

爱荷华州奥瓦城(美联社) - 联邦检察官周一宣布,一名印第安纳州商人已经承认扯下爱荷华州一家公司,该公司的董事会领导并在一家科罗拉多公司的投资者中重复投资230万美元。

印第安纳州Sheridan的Lowell G. Hancher周五在联邦法院的一次听证会上对一项电汇欺诈罪和一项证券欺诈罪表示认罪,美国检察官办公室在Cedar Rapids宣布。

被称为“鲍勃”的Hancher已经被释放,等待判决,但尚未安排。 他的最高刑期为45年。

Hancher成立了Commerce Street Venture Firm,Inc。,该公司称自己是一家私募股权公司,在上市过程中投资于小公司。 由于Hancher受到联邦​​监督,该公司在2010年突然停止运营。

2011年1月,Hancher同意支付300万美元以解决美国证券交易委员会提起的民事诉讼,但不承认有不当行为。 该和解涵盖了上周他认罪的两个欺诈计划,第三个指控他操纵了他在密歇根州创立的一家经典汽车公司的股票价格。

在上周公布的认罪协议中,Hancher承认他在2005年至2010年间以180万美元的价格欺骗了位于科罗拉多州亨德森的沥青和总承包公司Scott Contracting,Inc。的投资者。

该文件称,Hancher告诉数十名投资者,包括一些来自爱荷华州的投资者和一些为斯科特工作的投资者,他正在为公开发行股票筹集资金,但他们实际上用他们的资金来运营商业街及其他业务。 在投资者提出疑虑后,他向他们发送了欺诈性的电子邮件消息,承诺将返还他们的钱给予“虚假的安全感,防止和延迟可能揭示该计划的真实性质的查询”,它说。

另外,Hancher承认他滥用了他作为董事会主席和审计委员会主席的职位,向来自爱荷华州斯宾塞的全地形车和高尔夫球车设备制造商Cycle Country Accessories Corp.盗用了超过50万美元。

在2009年和2010年辞职之间,Hancher说服公司在承诺将其用于通过股票回购将Cycle Country私有化的计划之后,让他控制超过507,000美元。 在现实中,Hancher使用这笔钱支付“各种个人开支”,包括信用卡账单和抵押贷款支付他的两个家庭之一,认罪协议声明。

该诉讼协议称,为了掩盖该计划,Sheridan向董事会和公司的审计师撒谎,并创建了虚假的银行和经纪账户报表。 他还签署了向美国证券交易委员会提交的虚假陈述